金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(li均码一般是什么码，均码一般是什么码数án)合公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地(dì)市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的均码一般是什么码，均码一般是什么码数差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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