昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(s融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写hè)运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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