在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé为什么梅西的人缘远比c罗好)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益为什么梅西的人缘远比c罗好的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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