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　　在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(5k是多少钱，5k是多少钱人民币zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。