科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月2每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办1日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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