昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(z沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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