直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思ng>

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(q日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思ù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。