零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi_D是什么意思，_3是什么意思)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至_D是什么意思，_3是什么意思4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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