科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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