直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝75寸电视长宽是多少数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(75寸电视长宽是多少guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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