科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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