金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过(guò)人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报(pp7塑料杯能不能装开水bào)价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)pp7塑料杯能不能装开水管(guǎn)机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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