科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期音域划分从低到高，人声音域划分报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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