在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(好好记住我在你体内的感觉tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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