零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(mi诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗ǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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