零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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