金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：大冤种什么意思，大冤种是骂人吗

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救大冤种什么意思，大冤种是骂人吗济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何大冤种什么意思，大冤种是骂人吗处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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