直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fā拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗ng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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