昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收(sh长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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