在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿(enjoy可数吗，joy可不可数ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海enjoy可数吗，joy可不可数映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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