在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁)责任。

　　根据相(xiāng)关规(把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁 （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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