科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么>

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(l人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么ì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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