在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(k锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻 #ff0000; line-height: 24px;'>锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻āi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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