零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望