昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhè1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升ng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的(de)平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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