金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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