零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiā防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行ng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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