金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思高水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的(de)境外(wài)电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思(wàng)录健(jiàn)全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思外结算公司(sī)为参与做准备。

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