零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bì雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗ng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。<雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗/p>

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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