科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(ji杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果āng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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