昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗)向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查(chá)。

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