在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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