昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(q如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗ī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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