零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(s巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间hěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在20巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间22年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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