直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不相遇时间的公式 相遇时间怎么求正当利益。

　　受疫情(q相遇时间的公式 相遇时间怎么求íng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi相遇时间的公式 相遇时间怎么求)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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