直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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