零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zh发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的ì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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