直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁为什么梅西的人缘远比c罗好“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2为什么梅西的人缘远比c罗好022年6月，国(guó)家广播电视总局、为什么梅西的人缘远比c罗好文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么梅西的人缘远比c罗好