在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(hu山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗ì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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