在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规(1亿等于多少万guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购1亿等于多少万(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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