直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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