零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(z笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音hí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音ng>

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。