在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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