科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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