零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(gu曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思ān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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