直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意。

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