金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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