直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、苏州市相城区邮编是多少为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监苏州市相城区邮编是多少管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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