零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？