科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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